Эти правила призваны идентифицировать максимальную сумму, которой Вы готовы рисковать в каждой сделке. Например: Вы можете определить для себя, что не будете рисковать более, чем 2% Вашего счета за трейд. Так, если Ваш торговый счет составляет 50 000 $, то 2 % = 1 000 $. Именно исходя из этого Вы и определите то количество лотов, которое Вы можете купить. Предположим, что Ваш стоп-лосс установлен на расстоянии 50 pips от цены входа, прибыль при этом составляет 10 $ за пипс – это означает, что Ваш максимальный риск будет 500 $ за лот. Соответственно, можно приобрести 2 лота. Или это может быть фиксированная сумма в долларах. Вы можете решить, что максимальный убыток, который Вы готовы терпеть, может составить фиксированно, скажем, 1 500 $ от счета в размере 50 000 $, или в ином размере, в зависимости от вашего порога терпимости к риску.

ПРАВИЛА ВХОДА

Это - строгий список критериев, которые должны соблюдаться прежде, чем Вы даже подумаете о входе в рынок. Никогда не переусложняйте свои правила большим количеством инструментов и индикаторов – это только перегрузит Ваше внимание и откроет дверь человеческим ошибкам. Очень важно знать, что именно показывают Ваши индикаторы, кроме того, они должны быть точными и однозначными – а не смутными и легко поддающимися субъективной оценке. Торговый план должен быть написан настолько четко и ясно, что, если бы Вы дали его десяти разным людям, то получили бы от них одинаковый результат.

ПРАВИЛА СТОП-ЛОССА

Ваш стоп-лосс - это предопределенный, наихудший сценарий, цена выхода. Никогда не торгуйте без него! Этот уровень может быть разным в зависимости от трейдера и предпочитаемого им торгового стиля. Трейдер может установить стоп-лосс на определенном процентном расстоянии от цены входа или на определенное количество пунктов от цены; или под/над предыдущим уровнем поддержки или сопротивления. (Всё это должно согласовываться с ранее упомянутыми правилами о рисках).

ПРАВИЛА ДОБАВЛЕНИЯ ПОЗИЦИИ

Эти правила не критичны – Вы можете вообще решить никогда не добавляться к открытой позиции, и это тоже будет Вашим правилом. Важно идентифицировать все потенциальные сценарии и решить, как необходимо действовать при их возникновении еще до входа в рынок.

ПРАВИЛА ТЕЙК-ПРОФИТА

Необходимо определиться, будете ли Вы фиксировать прибыль на заранее установленном уровне, и если да, то в каком размере? Установленная сумма в долларах; процент; или сумма, достаточная для покрытия потенциального риска от сделки, и т.д? Когда позиция становится прибыльной, кажется заманчивым полностью закрыть позицию, однако, поступив так, Вы сразу же выводите себя из игры. Я часто наблюдал, как многие трейдеры закрывают от нетерпения свою позицию только для того, чтобы наблюдать затем, как цена продолжает идти в том же направлении оставляя их без значительно большей потенциальной прибыли.

Быстрое взятие небольшой прибыли помогает психологически (избавляя от страха потерять сделанные деньги), особенно когда Вам удается перекрыть потенциальный риск по сделке (определяемый как разница между ценой входа и ценой выхода, умноженная на количество лотов). Тем самым Вы выводите свою торговлю в безубыток, в статус "нулевого сальдо". И если рынок внезапно разворачивается в сторону убытка, "выбивая" ваш стоп-лосс, Вы не теряете денег.

ПРАВИЛА ТРЕЙЛИНГ-СТОПА

Будете ли Вы использовать трейлинг-стоп ордера для защиты прибыли? Если да, то по какому принципу они будут выставляться? Будут ли они следовать за рыночными максимумами (для длинных позиций) или минимумами (для коротких позиций) на определенном расстоянии от них в процентах? Или отслеживать значимые уровни сопротивления или поддержки (впадины при восходящем тренде или вершины при нисходящем)? А возможно, Вы будете пользоваться скользящими средними значениями цены и выходить из позиции, если рынок начинает уверенно торговаться с другой стороны средней линии.

ПРАВИЛА ВЫХОДА ИЗ ПОЗИЦИИ

При каких условиях и на основании каких критериев будет принято решение о закрытии Вашей позиции? Появление каких именно сигналов станет для Вас основным мотивом для бесстрастного закрытия сделки не смотря ни на какие внешние обстоятельства или Ваше субъективное восприятие рынка и его потенциального поведения.

ПРАВИЛА ПЕРЕВОРОТА

Какие сигналы Вам необходимы для того, чтобы принять решение о перевороте позиции, чтобы извлекать прибыль из нового направления движения цены? Идентичны ли эти правила Вашим первоначальным правилам входа? Или требуется особое правило или индикатор для подтверждения того, что рынок именно поменял свое направление, а не вошел лишь в затяжную коррекцию по отношению к  первоначальному тренду?

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ ПРАВИЛА

Обычно трейдеры не задумываются о том, чтобы включать в свой торговый план правила, касающиеся психологии. Однако, иметь правила, контролирующие эмоциональную сторону трейдинга, критически важно. К таким правилам, например, относится: не торговать под влиянием сильного эмоционального стресса (сформулируйте для себя то, что будете делать, если окажетесь в такой ситуации - закроете все позиции? передвинете все стоп-лосс ордера в безопасную зону?). Будет ли кто-то, кто примет от Вас контроль над вашей торговлей или закроет все Ваши позиции в этом случае или в случае, если что-то еще произойдет с Вами? Вашими правилами может быть установлено, что Вы должны сделать в случае, если получите определенную серию убыточных сделок подряд. Например, если у Вас было 7 неудачных трейдов, а Вашим торговым планом предусмотрено, что на каждые 3 прибыльные сделки ожидается одна убыточная - очевидно, что что-то уже идет не так: либо изменились рыночные условия и Ваш план уже не так эффективен, как раньше, либо Вы не до конца осознаете все компоненты вашего торгового плана или недостаточно эффективно справляетесь со своими эмоциями, чтобы следовать торговому плану на все 110 %.